利用网络等媒体从事非法证券活动

定义】 利用网络等媒体从事非法证券活动是指无证券相关业务资格的机构或个人利用网络、电视、广播、报刊等媒体和电话、短信等通信手段以及软件工具、终端设备等载体,以虚假信息、夸大宣传、承诺收益等方式,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿证券咨询服务活动,或代理客户从事证券投资理财的经营活动 。

表现形式】主要包括包括假冒合法机构名义,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或建议,或代理客户从事证券投资理财活动;以内幕消息、“涨停股”等为诱饵招揽会员或客户,收取会员费、咨询费或服务费等;冒充专业人员……

信息传播途径及方式】 包括通过设立网站或者以门户网站、财经网站、论坛、股吧、博客、微博、QQ、MSN等作为营销平台散布非法证券活动信息;利用广播、电视、报刊、杂志等媒体,播出或刊载违规证券节目或广告;通过电话、短信等……  详情>>

天相投顾公司网站 wwww.txsec.com    基金业务网站 www.jjm.com.cn

经典案例 一假冒合法机构名义,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或建议,或代理客户从事证券投资理财活动

张某在某网站证券投资栏目中发现几条信息,标示“6只股100 %涨停”、“私募拉升5只黑马”等,很好奇,点击一条,发现是名为“上海某证券公司”的网站,网站顶部写着“公司是全国规范类券商”,并附有多种资质的电子证书样式。网站上有大量荐股“实战”业绩展示等信息,并预留电话和银行个人账户,招收会员。张某拨打了网站上的联系电话,缴纳了服务费8000元。但换来的却是几只连续下跌的股票,张某追悔莫及。

投资者风险提示:投资者准备进行证券投资时,应该首先了解哪些证券公司是合法证券经营机构。投资者可以通过中国证监会网站(www.csrc.gov.cn);或中国证券业协会网站(www.sac.net.cn))查询合法证券经营机构名录及合法证券经营机构的网址。

详情>>

经典案例 二以内幕消息、“涨停股”等为诱饵招揽会员或客户,收取会员费、咨询费或服务费

投资者张某在股吧看到一个帖子,为国内某知名私募基金公司,有机会获取较多“内幕消息”,经常与实力机构一起坐庄,愿意带着客户一起发财。张某上网浏览了该公司网站,看见网站上有大量股票研究报告和行情分析,觉得该公司很“专业”。随后张某,同意接受该公司的咨询服务,并缴纳了5000元服务费。之后,该公司推荐给张某的股票多数套牢,损失惨重。

提资者提示:我国《证券法》规定:证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。因此,不要盲目相信所谓的 “内幕消息”; 特别是对那些推荐 “屡荐屡中”股票的电话和短信,要保持高度清醒,避免受骗上当!

详情>>

经典案例 三冒充专业人员或专家免费荐股为诱饵,招揽会员或客户,诈取会员费、咨询费或服务费

投资者张某看到某网站节目“涨停最前线”,受邀嘉宾“陈某”大肆渲染荐股业绩,并称“要想免费获取涨停股票,赶快拨打节目下方的热线电话”。张某在高额回报的诱惑下,拨打了热线电话。随后“陈某”表示可以帮助其进行大宗交易,每月收益30-35%,因此张某分别汇款22500元、50000元至“阎某”指定账户,但一直未获得任何收益。后来,张某与“陈某”无法取得联系,希望陈某所在证券公司能够协助查询相关信息,并赔偿损失。经核实,张某提供的陈某姓名和执业证书编号确为该证券公司员工,但该员工从未参加“涨停最前线”节目,也不认识张某,更没有任何代客理财的行为,与张某所提供的汇款凭证中的收款人也没有任何关系,系不法人员盗用其姓名和执业证书编号进行诈骗。

投资者风险提示:通过承诺投资收益的方式提供证券咨询服务,属于违法违规的证券活动,投资者要自觉远离此类非法证券活动,加强自我保护和防范意识,自觉抵制不当利益的诱惑。

详情>>

经典案例 四虚假承诺高收益,以保证收益、高额回报为诱饵,向投资者收取会员费、咨询费或服务费

投资者张某接到一个电话短信,对方自称是广州某投资公司。张某说自己不会炒股,对方便劝其把钱交给他们公司代为操作,保证每月利润在50%以上,不获利不收钱。张某有点心动,于是拿出5000元汇到其指定的账户。没过几天,张某就收到该公司传真过来的对账单,说张某的股票已获利2000元,并称如果张某投入更多的本金,将会赚取更高的利润。欣喜之下,张某又汇去3万元。此后一段时间里该公司定期给张某传真对账单,获利最高的时候,张某账上股票市值已有20万元。张某此时心想股市有风险,已经赚够了,不如兑现,于是要求该公司将股票卖出后将现金退回给他,但该公司每次都以各种理由推脱,后来干脆不接的电话,最后张某只得到监管部门投诉,经监管部门核查才获悉这家机构根本不具备证券经营相关资质,其提供给张某的对账单均系伪造。

投资者风险提示:投资者在接受证券理财服务时,应当注意识别真假,不要盲目轻信网络、陌生来电中所谓的“专业公司”。通过提供代客理财、承诺投资收益的方式提供的所谓证券咨询服务,属于违法违规证券活动,不受法律保护,投资者要远离此类非法证券活动。

详情>>

经典案例 五公开招揽客户,与不特定投资者签订委托协议,以代客操盘、承诺收益、亏损分担等为诱饵,从事非法证券委托

投资者张某进入证券市场的时间不长,总觉得自己对股票的买卖时机把握得不好,一日,浏览某财经网站论坛,无意中发现某投资公司推出专门针对新手的“保姆式委托理财服务”,只需签订“理财协议”,并将资金交给投资公司,无需自己管理,即可享受高额的固定年收益。张某与该投资公司签订了“理财协议”,并将20万汇入该公司指定账户。一年来,张某每月均收到投资公司关于理财收益情况的信息。当张某认为收益达到预期,并决定收回投资款及收益时,却无法联系上该投资公司。

投资者风险提示:根据我国相关法规的规定,合法的证券经营机构和个人不得接受投资者的全权委托,进行股票投资。投资者一定要高度警惕,避免上当受骗并遭受经济损失。

详情>>

经典案例 六以销售证券咨询类软件工具、终端设备,或售后服务、技术培训等名义变相从事证券投资咨询业务

投资者张某在其QQ上收到信息,营销其加入某证券投资QQ群,张某抱着试一试的心态加入了该QQ群。不久,该QQ群发布信息推荐使用“自主开发”的荐股软件,张某通过该软件略有获利。试用期结束后,对方告诉张某,成为其会员可以获取更多投资信息,只需要事先缴纳1万元的会员费。张某在高额回报诱惑下,决定缴纳会员费并投入10万元,使用对方“自主研发”的荐股软件进行操作。不久,张某亏损了2万元,加上1万元的会员费,平日里谨慎的张某因一时贪念就损失了3万元。

投资者风险提示:《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或提供“荐股软件”并且直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。因此,投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,应当事先了解或查询销售机构或个人是否具备证券投资咨询业务资格。

详情>>

相关专题